Supervisor de Cumplimiento

El Supervisor de Cumplimiento será responsable de trabajar con el liderazgo de Cumplimiento y la alta gerencia en el desarrollo, gestión y mantenimiento del marco de Cumplimiento en toda la empresa. Esto implicará demostrar una sólida comprensión del entorno regulatorio existente; identificar y mitigar de manera proactiva el riesgo de cumplimiento; y liderar el desarrollo de controles apropiados dentro del marco de Compliance. El supervisor debe tener una comprensión adecuada del entorno regulatorio general que se aplica a la organización y trabajar con el equipo de cumplimiento para promover el cumplimiento organizacional de todas las reglas, leyes y regulaciones aplicables.

Desarrollar y mantener un sólido conocimiento del entorno regulatorio en el que opera la empresa y los riesgos de cumplimiento resultantes asociados a la misma y sus actividades.
- Liderar la creación, el mantenimiento y la implementación de un programa de monitoreo de cumplimiento basado en riesgos, de acuerdo con el marco y los requisitos de la función de Cumplimiento.
- Desarrollar y mantener un sólido conocimiento de las leyes, normas y regulaciones aplicables; y liderar la recopilación, el análisis y la interpretación de la información sobre las leyes, normas y regulaciones aplicables para las jurisdicciones pertinentes, gestionando y mitigando las brechas.
- Desarrollar habilidades en la gestión y el mantenimiento actualizado del monitoreo de riesgos (Evaluación de Riesgos) y la gestión de hallazgos y recomendaciones correctivas generadas por las áreas que evalúan el cumplimiento.
- Desarrollar un pensamiento crítico al momento de la toma de decisiones en la gestión del monitoreo transaccional y la gestión de alertas para su escalamiento a las autoridades.
- Mantenimiento del Comité Primario de Cumplimiento Normativo (Colombia).
- Interactuar y generar el desarrollo de cambios tecnológicos en el área, gestionando su correcta aplicación.
- Crear modelos estadísticos y matemáticos para la segmentación y validación de clientes.
- Desarrollar un conocimiento profundo de los productos y procesos internos de la empresa y los riesgos de cumplimiento que estos conllevan.
- Mantener la interacción con Auditoría Interna, Auditoría Legal y las autoridades locales.
- Facilitar y promover actividades para promover el cumplimiento normativo dentro de la organización.
- Colaborar con los líderes de negocio para brindar orientación sobre los programas, políticas y procedimientos de cumplimiento y gestión de riesgos regulatorios.
- Ejecutar los procedimientos de gestión de cambios regulatorios cuando se produzcan cambios en las leyes, normas y regulaciones aplicables.
- Asistir al Gerente Sénior de Cumplimiento en el desarrollo, la implementación y el mantenimiento de las políticas y procedimientos globales de cumplimiento.
- Liderar proactivamente la identificación de riesgos nuevos y emergentes derivados de los desarrollos comerciales y regulatorios, y evaluar su impacto en los programas de la empresa.
- Gestionar los procesos de pruebas de cumplimiento y evaluación de riesgos, así como cualquier monitoreo continuo de cumplimiento relacionado.
- Gestionar el sistema para recibir, rastrear y abordar cualquier cumplimiento aplicable.
- Realizar revisiones y pruebas de cumplimiento, y redactar y presentar los hallazgos al equipo de cumplimiento y a otros equipos relevantes.
- Asistir al Gerente Sénior o al Director de Cumplimiento en diversos aspectos de la gestión de revisiones regulatorias y auditorías relacionadas con el cumplimiento.
- Elaborar informes mensuales de información de gestión.
- Brindar apoyo en la gestión de proyectos y asistir en proyectos estratégicos clave e iniciativas de cambio regulatorio a medida que surjan.
- Colaborar con el Departamento de Capacitación para establecer un plan anual de capacitación que garantice que todos los empleados reciban una capacitación efectiva en cumplimiento.
- Desarrollar y mantener un sólido conocimiento de los productos y procesos internos de la empresa.
- Desarrollar, implementar y supervisar programas de cumplimiento normativo y ético.
- Asesorar a las unidades de negocio sobre políticas y procedimientos regulatorios.
- Experiência mínima de 5 años en empresas financieras, en áreas de cumplimiento normativo, auditoría, control interno, riesgo legal u operacional.
- Se requiere ser profesional en Administración de Empresas, Derecho, Finanzas, Contabilidad o áreas afines.
- Se prefiere experiência y conocimiento de aplicaciones de monitoreo transaccional como Vigia, Bridger (Lexis Nexis), Knime y Copailot.
- Se prefiere experiência en cumplimiento normativo; se prefieren certificaciones o programas de cumplimiento
- Dominio del Ingles B2/C1

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