Empleos actuales relacionados con AML Manager - Bogotá - Scotiabank

Brinda liderazgo y supervisión de un equipo específico en la Unidad de Operaciones de AML en Bogotá, Colombia, asegurando que metas individuales, planes, iniciativas se ejecuten / entreguen en apoyo de las estrategias y objetivos de negocio del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas siguen las normas, políticas internas y procedimientos. De acuerdo con las necesidades y asignación de Operaciones Globales, y con una cultura centrada en el cliente, el Gerente puede cubrir, para banca canadiense y/o internacional, una o más de las actividades aquí descritas en áreas como Enhanced Due Diligence, Name Screening, Payment Screening, Transaction Monitoring, Demarket y Media Seach entre otros. Responsabilidades generales Desarrollar y mantener un conocimiento y comprensión sólidos de las políticas y procedimientos de AML del Banco, el lavado de dinero y las cuestiones de financiamiento del terrorismo, las regulaciones, las mejores prácticas de la industria, las tipologías criminales y el desarrollo de tendencias participando en sesiones de capacitación de AMLU. Lograr niveles de servicio óptimos mediante la gestión rápida y la distribución de cargas de trabajo al equipo y garantizar la amplitud y profundidad de las actividades de revisión de casos son proporcionales al perfil de riesgo del cliente y de acuerdo con la política de financiación antilavado de dinero y antiterrorismo de toda la empresa y los procedimientos escritos asociados. Garantizar una supervisión y un seguimiento preciso del equipo mediante las métricas de rendimiento, dirigidas a los estándares deproductividad y control de calidad establecidos para el área. Llevar a cabo la adjudicación de alertas para cerrar o escalar alertas para su posterior revisión. Supervisar las solicitudes de información de los analistas según sea necesario de las unidades de negocio; mantener registros y documentación relacionada de acuerdo con los requisitos reglamentarios y departamentales en el sistema de gestión de alertas. Estar atento a los cambios de proceso definidos por el banco para asegurar que el equipo está alineado con esas actualizaciones y el proceso se realiza en consecuencia Asegurarse que el Banco sigue las obligaciones regulatorias de AML para detectar y reportar actividades sospechosas. Buscar activamente operaciones efectivas y eficientes en sus respectivas áreas de acuerdo con los Valores de Scotiabank, su Código de Conducta y los Principios de Ventas Globales, al tiempo que asegura la idoneidad, el cumplimiento y la efectividad de los controles comerciales diarios para cumplir con las obligaciones con respecto al riesgo operativo, de cumplimiento, ALD / ATF / sanciones y de conducta. Realizar revisiones de control de calidad en la adjudicación de alertas y la preparación de estas, incluida la garantía de que toda la documentación pertinente y de apoyo se incluya en el sistema de gestión de casos. Responder con prontitud a las solicitudes e inquietudes de los Socios, Seguridad e Investigaciones y otras funciones de riesgo en todo el Grupo Scotiabank. Comprender cómo se debe considerar el apetito de riesgo y la cultura de riesgo del Banco en las actividades y decisiones diarias. Liderar e impulsar una cultura centrada en el cliente a lo largo de su equipo para profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar relaciones, sistemas y conocimientos más amplios del Banco. Proporcionar un servicio y soporte superior a las unidades de negocio como experto en la materia de lucha contra el lavado de dinero. Construir un entorno de alto rendimiento e implementar una estrategia de personas que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo fomentando un entorno de trabajo inclusivo; comunicando visión/valores/estrategia de negocio y gestionando la sucesión y la planificación del desarrollo para el equipo. Apoyar al Gerente Senior en las operaciones diarias del equipo, incluyendo proporcionar coaching y dirección al equipo sobre el manejo de alertas y la interacción periódica con clientes externos. Recomendar planes de corrección o terminación de relaciones para casos complejos. Aplicar habilidades avanzadas de investigación para desarrollar inteligencia empresarial en industrias y modelos de negocio específicos para apoyar investigaciones expertas y profundas contra el lavado de dinero de las relaciones con los clientes. Preparar y escalar las actividades que requerían asesoramiento relacionado con líneas de negocio y asesoramiento o aprobación de excepciones de políticas. Preparar informes de casos para su revisión mediante la preparación de informes de evaluación de riesgos bien escritos y memorandos de casos para fines de audiencias ejecutivas y/o de pruebas (internas y externas). Proporcionar resolución de problemas y soporte a las líneas de negocio, según sea necesario, incluso para casos complejos. Garantizar tendencias precisas y un seguimiento de los archivos de casos y las métricas de rendimiento. Identificar activamente las oportunidades de mejoras de procesos y sistemas y participar según corresponda en el proceso de implementación. Contribuir al desarrollo de tipologías basadas en casos significativos. Llevar a cabo la adjudicación de alertas para cerrar o escalar alertas para su posterior revisión. Supervisar las solicitudes de información de los analistas según sea necesario de las unidades de negocio; mantener registros y documentación relacionada de acuerdo con los requisitos regulatorios y departamentales en el sistema de gestión de alertas. Dimensiones Criterios de medición Capacidad para gestionar solicitudes de alto volumen Acuerdos de nivel de servicio (SLA por sus siglas en inglés) Flexible en un entorno en constante cambio (sistemas procedimentales y automatizados) Capacidad para investigar y analizar las actividades de los clientes para identificar transacciones inusuales Decisiones Funciona de forma independiente en el día a día Utiliza un juicio sólido en la interpretación de los datos y aumenta con recomendaciones/excepciones al Gerente Senior o/y VP, EDDU Capacidad para resolver eficazmente los problemas intensificados según sea necesario El Gerente debe tener sólidas habilidades de comunicación y desarrollo de relaciones, ya que la posición necesita crear y mantener relaciones continuas con las siguientes áreas clave: Global Anti Lavado de Dinero, Experiencia del Cliente de sucursales, Operaciones de Servicios Compartidos, Centro de Contacto con el Cliente, Banca Comercial, Centro de Servicios Comerciales, Roynat, Finanzas Automotrices, Banca de Pequeñas Empresas, Productos Bancarios Globales, Mercados Bancarios Globales, Tangerine, Departamentos de Gestión de Patrimonios , Global Risk Management, Departamento de Cumplimiento Global, IT&S, Departamento Legal Se espera que el titular trabaje de forma independiente con supervisión limitada El titular completa las responsabilidades diarias y gestiona el equipo con un alto grado de discreción, utilizando iniciativa, experiencia y conocimiento y ejerce un juicio independiente para determinar las prioridades de trabajo Debe ser capaz de lidiar con temas complejos, sensibles y confidenciales, recomendaciones y estrategias de remediación Necesario para influir en los socios internos, sin tener autoridad directa, para obtener la documentación y la información requeridas de manera oportuna. Decisiones Las decisiones y la dirección se toman en función de los parámetros conocidos y recurriendo a la experiencia Los casos revisados y los métodos de remediación a menudo se adaptan a cada caso específico, lo que requiere que el titular demuestre fuertes habilidades de pensamiento analítico y un buen juicio para proporcionar orientación a los Analistas. La corrección se implementa equilibrando el impacto en el servicio al cliente con los requisitos regulatorios y la reputación del Banco. Se aconsejan problemas, tendencias y resultados a la Alta Dirección de la unidad junto con recomendaciones para la resolución. Educación y Experiencia Título (Grado Universitario) con un mínimo de 4 años de experiencia en AML, cumplimiento y/o capacidad de auditoría en una institución financiera importante; o equivalente en educación y años de experiencia en cargos de liderazgo. Fuertes habilidades analíticas para hacer deducciones racionales y lógicas, a veces con información limitada. Capacidad para identificar e implementar iniciativas de mejora continua para impulsar la eficiencia operativa sin comprometer los requisitos de cumplimiento. Capacidad probada de búsqueda de hechos con una clara comprensión de los puntos clave y sondeo al realizar conversaciones correspondientes. Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal. Una sólida comprensión de los productos, procesos, políticas y prácticas de banca corporativa, comercial y de pequeñas empresas. Uso probado de la lógica y el razonamiento para identificar las fortalezas y debilidades de soluciones alternativas, conclusiones o enfoques a los problemas. Ver más ocupaciones relacionadas con esta habilidad. Conocimiento exhaustivo de los requisitos regulatorios y de cumplimiento del Banco en relación con la incorporación de clientes Habilidades de investigación para desarrollar inteligencia empresarial en industrias y modelos de negocio específicos. Comprensión de los productos, procesos, políticas y prácticas bancarias. Algunos conocimientos de las políticas y procedimientos contra el blanqueo de dinero y KYC. Competencia con aplicaciones informáticas, incluyendo Word, Excel y motores de búsqueda en Internet. Atención a los detalles y capacidad para mantener una visión general en situaciones estresantes. Enfoque autosuficiente y proactivo para el trabajo. Orientación de calidad y eficiencia. Las certificaciones ACAMS/CAMS y ManchesterCF son un activo. Conocimiento de trabajo de los Ingresos del Delito (Lavado de Dinero) y la Ley de Financiamiento del Terrorismo y las regulaciones de apoyo. Fuerte comunicación y capacidad para trabajar con las partes interesadas. Fuerte planificación del tiempo y habilidades organizativas. Inglés, español son requeridos Condiciones de trabajo El trabajo en un entorno estándar basado en la oficina, el horario comercial estándar y no estándar es frecuente. Computadora, monitor / laptop y sistema auxiliar se utilizan para las actividades diarias y la #J-18808-Ljbffr